9781576601921 - the ria's compliance solution book: answers for the critical questions (bloomberg financial) von demby, elayne robertson (28 Ergebnisse)
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Zustand: Good. : Este libro ofrece respuestas a preguntas críticas sobre el cumplimiento normativo para los Asesores de Inversión Registrados (RIA). Cubre temas esenciales de ética empresarial, legislación financiera y asesoramiento en inversiones, proporcionando una guía completa para profesionales del sector financiero en Esta…dos Unidos. EAN: 9781576601921 Tipo: Libros Categoría: Negocios y Economía|Derecho Título: The RIA's Compliance Solution Book Autor: Elayne Robertson Demby Editorial: Bloomberg Press Idioma: en Páginas: 297 Formato: tapa dura.
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Buch. Zustand: Neu. Neuware - Registered investment advisers are accustomed to regulatory scrutiny. But the pressure to understand changing compliance regulations and to meet the requirements they impose has never been more intense. A range of scandals and abuses-from the laundering of terrorist funds to mutual fund trading shen…anigans-has caused the Securities and Exchange Commission to tighten regulation and step up enforcement. Unfortunately, definitive compliance information-the kind that can save advisers precious time and spare them serious trouble--has not been easy to find. Until now. The RIA's Compliance Solution Bookgathers the information needed most and puts it all in one place. Here advisers will find plain-English translations of the rules that regulate such issues as: - advisory contracts and fees - advertising and client communications - RIA compliance programs and codes of ethics - custody of customer accounts - completing, filing, and amending Form ADV - selecting brokers and executing trades.
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